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人工智能 (AI) 时代已悄然而至，然而对 AI 伦理学的研究却刚刚起步。与以往的技术革命不同，AI 有望在多个领域取代人类，但也有伤害人类的潜在风险。为防止对AI技术的滥用，我们在复杂性变得不可控之前，必须把糟糕的情况都预想到、分析到。 《人工智能伦理》从人工智能的关键内容（包括图灵测试、数据、知识、机器学习、自我意识等）出发，尽可能地用朴素的语言讲清楚复杂的概念，揭示出各种AI伦理问题以唤起读者的思考。本书基于大量真实数据，阐述了和平、合理发展 AI 技术的伦理思想，对 AI 技术可能引发的某些社会问题（如技术失业、两性平等）也做了剖析。

第1章  图灵测试 1 

1.1  强人工智能 7

1.1.1  大脑与认知心理 15

1.1.2  自然语言理解 43

1.1.3  抽象能力 66

1.1.4  计算能力 81

1.1.5  推理能力 86

1.2  机器犯错归咎于谁？ 101

1.2.1  安全性 107

1.2.2  根因分析 110

第 2章  数据为王 119 

2.1 以改进服务为由 131

2.1.1  数据共享 137

2.1.2  数据安全与隐私保护 140

2.2 数据与模型 155

2.2.1  无法篡改的数据 159

2.2.2  零知识证明 165

第3 章  知识积累 171

3.1 知识表示与推理 187

3.1.1  更广阔的感知  192

3.1.2  可操作的知识 201

3.1.3  知识工程 204

3.2 永远的精神财富 218

3.2.1  知识的保护 226

3.2.2  知识的交流 240

3.2.3  开源运动 247

第4 章  机器学习  253

4.1 学习的方式 267

4.1.1  衡量标准 274

4.1.2  理解机器智能 278

4.1.3  模型的多样性  284

4.2 想象比知识更重要 288

4.2.1  理性的想象 291

4.2.2  学习的本质 297

第5 章  自我意识 311

5.1 自我意识的条件 319

5.1.1  好奇心 323

5.1.2  意识流 329

5.1.3  形成共识 334

5.2 超级智能 342

5.2.1  机器的德性 349

5.2.2  人工智能革命 352

5.2.3  文明更替 356

第6 章  机器奴隶 361

6.1  人工智能竞赛 369

6.1.1  潘多拉的盒子 378

6.1.2  远征外太空 385

6.2  智能制造 392

6.2.1  社会问题 397

6.2.2  新的机遇 407

第7 章伦理困境 419

7.1  监管与政策 428

7.1.1  可验证的伦理标准 431

7.1.2  人机关系 436

7.1.3  人机文化 446

7.2  法律法规 451

7.2.1  保护与约束 455

7.2.2  造福人类 460

参考文献  469

附录一  术语索引 475

附录二  人名索引 486

于江生，应用数学博士，曾在北京大学、堪萨斯大学、韦恩州立大学工作多年。主要研究方向是人工智能、统计机器学习、贝叶斯数据分析、计算语言学、图像处理、生物信息学等。已发表四十多篇学术论文（作者），拥有近二十项美国算法类专利。获*科技进步一等奖（2007年）和自然科学一等奖（2011年）。曾任华为2012泊松实验室主任、机器学习和应用数学首席科学家。

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编辑推荐

首席科学家关于人类未来的深度思考，有趣又好看的大众科普书

前言

机器不必具有高级智能便可能对人类造成致命的伤害，像《终结者》里的情节，它们没有怜悯之心，以追杀人类为目标。在科幻电影里，我们不止一次感受到这种来自未来的威胁，它潜伏在某个邪恶科学家的实验室里，或者在那个叫“天网”的系统里暗流涌动。

技术没有善恶，看它掌握在什么人的手中。利用技术来作恶，遭谴责的不该是技术本身，而是使用技术的“人”。随着人工智能（artificial intelligence, AI）的广泛应用，更多的AI 产品走入人们的生活。在机器拥有真正的智能之前，我们需要未雨绸缪地考虑一些哲学和伦理的问题，例如，是否应该研发有自我意识的机器？人机婚姻是否合法？机器犯罪应该如何界定？机器决策是否含有歧视？等等。

AI 时代已悄悄来临，它对人机交互中的法律、心理、政治、商业、基建、社区、服务等提出了众多挑战。而人工智能伦理学还处于萌芽阶段，科学家和社会学家意识到许多问题的存在，却没能给出令人信服的答案。例如，自动驾驶（autonomous driving）出了车祸，我们应该归咎于谁？一般的算法或编程错误不会有性命之忧，但无人驾驶却有这个风险。消费者不愿花钱买一个潜在的危险品，如果生命及财产的安全没有保障，如果相关法律责任模糊不清，自动驾驶将会引起严重的社会问题。

图1  创造人工智能（AI）

图2  2013 年12 月14 日，我国登月探测器“嫦娥三号”在月球表面软着陆

在科学研究方面，智能机器延展了人类的探索能力。例如，“嫦娥三号”登月后，“玉兔号”月球车开始了挖掘分析土壤样品、视频传输等工作。“玉兔”有自动导航、雷达测月、能源采集、天文月基光学望远镜、极紫外相机、光谱仪、立体相机等设备，帮助人类在环境恶劣的月球上完成大量的科研任务。未来会有更多、更智能的机器参与其中。

在有自我意识的机器智能到来之前，如何保护AI 技术向健康的方向发展，而不是被人性之恶所利用，成为人类文明的终结者，是我们必须正视且亟待解决的问题。技术本身没有善恶，而应用它的人类有善恶之分。如何把更多的善植入无意识的机器？如何用伦理道德来规范人工智能？这值得每一位关心人类未来命运的读者深思。

有一个哲学的分支，伦理学（ethics），也称道德哲学（moral philosophy），研究人类社会所认可的行为准则及其价值，进而构建一些道德的指导原则来评判行为的对与错、善与恶、美与丑、智慧与愚昧、正义与犯罪。伦理学大致分为元伦理学、规范伦理学、描述伦理学和应用伦理学四个领域，人工智能伦理基本属于应用伦理学的范畴。

图3  动画《铁臂阿童木》

图4  两千多年前，我国古代先哲老子、庄子、孔子、孟子对道德伦理就有过系统的研究，其思想影响至今，已深深融入中华文明的血脉之中

诺贝尔经济学奖得主（1978）、图灵奖得主（1975）、人工智能先驱赫伯特·西蒙（Herbert Simon,1916—2001）曾说：“关于社会后果，我认为每个研究人员都有责任评估，并努力告知其他人，他试图创造的研究产品可能带来的社会后果。”[1] 人工智能研究的目的是为了造福整个人类文明，因此“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”。与其说用伦理道德约束机器，不如说用它来约束人类自己，所以人工智能伦理就是人类发展和利用AI 的行为准则。

现有的AI 技术很多不具备可解释性，导致模型或产品出了问题也不知道真实的原因。有些技术缺陷对人类来说是致命的，用户对可能的不良后果应有知情权。故而，对AI 产品的质量及性能的评估，需要更科学、更严谨、更系统的评测方法。

人类需要小心翼翼地发展AI 技术，确保它促进文明的进化，而不是成为人类自相残杀的新式武器。人类如蜉蝣于天地，唯有理性的光辉永恒。公平而开放的合作，而不是恶意的竞争，是我们要走的AI 之路

图5  在联合国总部广场，矗立着雕塑“打结的枪”，象征着“和平、宽容、理解和非暴力”。它是瑞典雕塑家卡尔·弗雷德里克·路特瓦尔德（Carl Fredrik Reutersw?rd, 1934—2016）的作品，1988 年由卢森堡赠送给联合国

科技是一把双刃剑，人类用它披荆斩棘，也有自伤的危险。越来越多的AI 产品具备决策能力，由弱到强，它们在方便人类生活的同时，是否准确地代表我们的意愿？智能助手是否会太了解主人而成为一个泄密隐患？自动驾驶如何尽可能地保护人身安全？自主杀人机器是否应该禁止？许多AI 伦理问题等待人们的理性思考。

这本书是一部抛砖引玉的大众科普书，几乎没有数学公式和预备知识，面向所有对人工智能感兴趣的读者。人人都可以谈论AI 伦理，都可以关注人类和AI 的命运。这些话题不限于严谨的学者，它们是人类未来需要面对的现实。例如，智造业有造成大规模失业的风险，AI 时代的教育应该如何培养新型的技术工人？机器人介入人类的生活，是否会给社会带来一些结构性的变化？在大数据时代，如何更好地保护个人隐私？我们在复杂性变得不可控之前，必须把糟糕的情况都预想到、分析到。写此书的目的就是要把问题揭示出来，管见所及阐述一些想法，激发更多的读者参与思考与讨论。

本书所提供的一些粗浅的心得和思路仅是作者一家拙见，人们可以从更开阔的视角研究人工智能伦理问题，如哲学的、法学的、社会学的、经济学的、认知科学的，等等。无论从哪个角度，都要本着科学精神（即求实、创新、怀疑、包容的精神），就算对未来的幻想也应如此。另外，些许好奇心和想象力是需要的，它们比知识更珍贵，往往随着年龄的增长而变得枯竭。此书探讨了许多未来可能发生的事情，它们或许是杞人忧天，或许是防微杜渐，不管怎样，时间会验证它们并给出答案。对科技发展的预测，是未来学（futurology）的研究内容。有人说，“预测未来的方法就是创造未来”，而要创造美好的未来，必须以道德伦理为指导。

图6  人类终究要借助AI 的力量团结在一起走向广袤无垠的宇宙

本书利用XETEX 开源系统进行排版。书中所有的人物肖像、图标、邮票（非原始尺寸）都取自互联网（如维基百科等），恕不一一标明其出处。所用数据皆标明来源，如

美联储经济数据（Federal Reserve Economic Data, FRED）：拥有96 个可靠来源的经济类时间序列数据库，网址为https://fred.stlouisfed.org。

  经济合作与发展组织（Organisation for Economic Co-operation and Development, OECD）：由全球37 个市场经济国家组成的政府间国际组织，总部设在法国巴黎，网址为https://data.oecd.org。

感谢好友曹朝博士的鼎力相助，让此书有幸与清华大学出版社结缘。特别需要致谢王巧珍编辑，她的专业、细心与辛勤的付出，才使得这本书及时而高质量地呈现在读者面前。

朋友如同一本打开的好书，厚厚的需慢慢地细读。感谢挚友胡迅、吴宗寰博士，我们坚持多年的午后散步中无所不谈的话题，开阔了我的视野，修正了我的偏见。另外，还要谢谢我的女儿，她对人工智能的好奇心一直感染着我。每次我俩“探讨”人工智能的未来，都是享受想象力的美好时光。孩子用质朴清澈的眼睛看世界，是她教会了我善待生命——真希望能永远这么简单地活着。这本书送给我的女儿和所有热爱美好事物的年轻一代，你们会有更高的智慧，你们将创造未来。

于江生

于美国加州圣何塞

书籍介绍

人工智能 (AI) 时代已悄然而至，然而对 AI 伦理学的研究却刚刚起步。与以往的技术革命不同，AI 有望在多个领域取代人类，但也有伤害人类的潜在风险。为防止对AI技术的滥用，我们在复杂性变得不可控之前，必须把最糟糕的情况都预想到、分析到。

《人工智能伦理》从人工智能的关键内容（包括图灵测试、数据、知识、机器学习、自我意识等）出发，尽可能地用朴素的语言讲清楚复杂的概念，揭示出各种AI伦理问题以唤起读者的思考。本书基于大量真实数据，阐述了和平、合理发展 AI 技术的伦理思想，对 AI 技术可能引发的某些社会问题（如技术失业、两性平等）也做了剖析。

• 作者： onlyou 发布时间：2022-09-22 16:32:50

  我就想知道，用那么多的国际邮票做插图作者是怎么做到的。

• 作者： slavezero 发布时间：2022-04-24 18:59:07

  从AI的基础概念出发，做了很多案例和伦理解读，是比较好的科普读物，适合当参考书，但看完你应该还并不知道AI治理应该怎么做。

• 作者： 木早春 发布时间：2022-11-08 10:16:23

  草草翻了翻，

  很精良，很全面

• 作者： 时雨 发布时间：2022-12-13 17:33:48

  每一页至少两幅插图实在是影响阅读体验

• 作者： 食草迷你小天天 发布时间：2023-07-15 13:54:53

  大哥，你的邮票是否太多，没必要全带进来

• 都是常见的生活琐事

  作者：▖▜▖▗▝ ▜▖▗ 发布时间：2024-02-21 20:14:47

  以为是什么高大上的伦理学，没有想到书里基本都是那些常识，人工智能伦理只是把生活中用到的伦理搬到了人工智能那儿，换了一张皮。书中的邮票有很多张，用邮票当做插图，可见作者是个邮票发烧友，至少是个邮票收藏癖！

  人工智能的发展，最令人忧心的是很多的工作高位会被替换，因此有卢德分子的暴乱，其实不必，科技的进步历来都会让生活质量有质的飞跃，火车发明了，旅游的人多了，物流也快了，汽车发明了，人们的一生可以去多个地方见闻，而非看报纸，飞机发明了，距离变小了。